勧誘方針（ファイナンシャルプランニング業務）

　弊社は、お客様に最良な商品を提供するファイナンシャルプランニング業者として、当該業務に関わる「投資勧誘・販売に関する法令諸規則」等に基づき、勧誘方針を定め、お客さまの信頼にお応えしてまいります。 保険の募集に関しては、各社員が個別に募集人登録を行っている保険会社（及び保険代理店）の勧誘方針に基づき、遵守いたします。

　１、お客様のライフプランに合った商品・プランを提案・販売いたします

　
　お客様のプライバシーやモラルリスクの排除に十分配慮しつつ、お客様のご意向やご実情にあった商品を販売いたします。

　２、お客様に商品内容やリスクを十分ご理解いただけるよう努めます

　
　お客様に商品内容やリスクを十分ご理解いただけるよう、「パンフレット」「目論見書」」その他文書等への、平易かつ十分な商品説明に努めます。 特に、為替リスク等の市場リスクが存在する商品については、お客様の投資のご経験や商品 購入目的等に応じて商品内容及びリスクや程度について十分ご説明いたします。

　３、勧誘の場所や時間帯につき、良識ある対応を心掛けます

勧誘にあたり、お客様へのご訪問や連絡の場所や時間帯については、商品の内容や特性を考慮し、お客様に十分なご説明が行えることに留意しながら、お客様のご意向を尊重した良識ある対応をこころがけます。

　４、お客様のプライバシーを尊重し、個人情報を保護します

　お客様のプライバシーを尊重し、お客様から開示された個人情報については、業務上必要な目的以外に利用又は提供致しません。

　５、専門知識及びお客様サービスの向上に努めます

　
　勧誘の際のみならず、ご契約後も、お客様との十分なコミュニケーションを図りつつ、万全のアフターケアをこころがけます。

お客様に、常に十分なご説明及びアフターケアを行えるよう、社内研修等を通じて、社員等の専門知識の向上と、よりよいお客様サービスの提供を努めます。